云开体育存在做事留痕记载不完备的情形-开云app官网下载kaiyun登录入口安卓(大陆)官方网站 网页版登录入口/手机版

发布日期：2025-12-28 20:44    点击次数：139

近日，浙江证监局发布对于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司选拔出具警示函措施的决定。

经查，浙江证监局发现该公司存在部分未登记为证券投资参谋人的东谈主员运用公司视频号开展投资询查业务，集会直播不循序的情形；公司惩办和里面适度不循序，存在做事留痕记载不完备的情形。

浙江证监局指出，以上算作违背了《证券、期货投资询查料理暂行方针》（证委发〔1997〕96）号）第十二条第二款、第二十二条，《证券投资参谋人业务暂行法例》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条的法例，字据《证券投资参谋人业务暂行法例》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的法例，决定对上述公司选拔出具警示函的行政监管措施。

要是对本监督料理措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会冷漠行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时候，上述监督料理措施不住手现实。

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